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银行业人事频繁变动为什么

城市金融报彭妍2020/05/22104返回列表
近期,银行高管震动不断。除有多位高管离职外,多家银行董监高人员被调查尤为引人关注。这些高管职位变动的原因都有哪些?银行人事动荡都折射出哪些公司治理问题?

近期,银行高管变动进入频繁期。数据显示,今年以来,离职的银行高管共有66位。

66位上市银行董监高变动

5月份,又有两位上市银行行长(或副行长)宣布离职:张家港行时任董事、行长杨满平因为工作调动的原因,提请辞去董事、行长职务;浦发银行徐海燕因退休,辞去副行长职务,这是众多上市银行董监高辞任公告中最新的一例。

今年以来,在上市银行离职的董监高中,仅离任的行长(含副行长)就有13位。从离职原因来看,大多数的上市银行高管离职因为工作调动和换届,即接受上层的调任安排。而因换届原因离职的有30位,因工作调动原因的有13位,因退休的有12位,因主动辞职原因的有7位,因个人原因的有3位,其他原因的有1位。

数据显示,66位职务变动的董监高来自25家银行,其中股份制银行的有21位,城商行有27位,国有大行共计14位,农商行共计4位。

从具体数据来看,华夏银行和宁波银行累计离职的“董监高”人数最多,均达到了13位。

此外,工商银行、苏州银行也各有4位“董监高”离职。建行、邮储银行则各有3位“董监高”离职;中国银行、无锡银行、青岛银行各有2位“董监高”请辞。而上市银行中,交通银行民生银行、浦发银行、兴业银行“董监高”团队相对稳定,仅各有1位高管离职。

调查显示,尽管今年以来银行业离职人士依旧不少,但从公告中披露出来的离任原因来看,工作调动、年龄原因、任期届满更是银行家们辞职的主要原因。仔细甄别还可以发现,来自组织部门或股东单位的人事安排的工作调动,在此轮变动原因占比较大。而从高管公开去向来看,大部分仍留在商业银行系统内,只有少数调往非银企业任职。

此外,部分银行高管的工作调动虽然离开了银行圈,但是并没有离开金融圈,一些非银企业成为银行高管离职后的去处。例如,工商银行副行长胡浩已出任中国投资有限公司监事长一职。

多家银行高管被查

除正常离职外,近期银行高管震动不断。其中,多家银行董监高人员被调查尤为引人关注。

5月11日,浙江嘉兴市实业资产投资集团有限公司党委书记兼董事长、嘉兴银行董事冯水祥涉嫌严重违纪违法,目前正在接受嘉兴市纪委市监委纪律审查和监察调查。

不仅嘉兴银行,近期诸多银行管理层正经历被调查。黑龙江鸡西农村商业银行原副行长陈伟、蚌埠农村商业银行原党委书记、董事长张绍新涉嫌严重违纪违法,接受纪律审查和监察调查等。

首创证券研发部总经理王剑辉分析称,在过去几年,中小银行发展迅速,在人才选拔、培养方面疏于管理,以至于部分高管素质并不符合要求,为后续的风险暴露埋下隐患。此外,还与银行内部的层级管理有关,通常来讲,高管被查与其所负责的业务板块有关联。

为了规范中小银行的发展,监管层也强化了对管理层的考核。3月,银保监会官网发布《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》提出,针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题,惩防结合、标本兼治,管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。

严监管趋势下,银行高管任命遭否决频添新例。2020年以来,已经有20余家银行机构的管理人员任职资格被监管层否定。

人事动荡折射公司治理问题

“放眼国内商业银行的合规管理现状,行动滞后、管理被动和效率欠佳等问题无处不在。”究其根本,麦肯锡方面认为,国内合规管理存在四大痛点,即合规管理体系尚不健全,未形成自上而下的治理架构;缺乏可操作性较强的管理制度与流程;缺乏大数据等科技支持的系统建设;合规文化尚未充分建立,专业队伍建设亟待加强。

银保监会在此前发布的《关于对部分地方中小银行机构现场检查情况的通报》中亦提到,部分地方中小银行机构进行现场检查亦发现存在公司治理不健全、股东股权管理不规范的问题,主要表现为高管人员长期缺位,如有的机构董事长长期缺位,未指定符合任职资格条件的人员代为履职;有的机构监事长长期缺位;“两会一层”履职不规范,部分机构未按规定对高管层及成员开展履职评价,评价结果未按时报告股东大会;重大关联交易管理不到位,部分贷款发放属于重大关联交易,未提交关联控制交易委员会审核并报董事会批准等。

某国有大行内控合规部人士表示,针对当前中小银行治理体系不完善、大股东利用商业银行谋取不当利益和银行资金问题,需要从治理层面解决,重点是解决大股东、管理层舞弊造成的内控失效;对于大型国有商业银行、股份制银行,重点是进一步厘清和压实管理责任,进一步解决部门职责交叉、边界不清晰、管理不到位等造成的内控有效性不足问题,形成架构合理、分离制衡、有机协作的管理体制。

一边是高管被查,另一边是“求贤若渴”。调查显示,今年以来多家银行发布了高管招聘公告。以枣庄银行为例,该行面向全国公开选聘若干高管人员,包括枣庄银行总行行长1名、副行长1名;总行首席信息官1名;总行内审部门负责人1名。

王剑辉认为,人才流失势必影响到银行在某一业务方面的发展,对于中小银行而言,还应加强自身的人才培养,不能简单依赖于职业管理人,高薪挖角是不可持续的。
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